第一部分 信息工程监理服务体系探索

一、 信息工程监理宗旨

　　信息工程监理，就是监理服务商依照有关技术标准与规范、法律法规、业主需求以及业主与承建方签定的合同，本着科学、公正、严格、守信、遵纪、守法的原则，以高度的责任心、丰富的管理经验和专业技术能力，帮助业主审核建设承包合同条款、掌控工程进度和质量、进行成本核算，按期分段对工程进行验收，对工程建设项目实施全面而有重点的、精线条的监督管理，保证工程高质量地、按期完成，最终提交业主满意的成果。

　　因此，信息工程监理的宗旨，就是协助业主进行项目管理，帮助业主防范工程建设中可能出现的各种风险，最终维护业主的合理利益。

二、 信息工程监理范围

　　从管理角度看，凡是外包的信息化建设项目，涉及业主和承建商两个利益冲突的实体，为协调其利益关系，代业主加强对项目的管理，应该引入监理；自己内部建设的项目，在管理和利益分配方面比较理顺，但技术上仍可能会需要有经验的专业监理公司把关，所以如有必要，亦应引入监理。对于电子政务建设，国家信息产业部在《信息系统工程监理暂行规定》（信部信[2002]570号文）一文中更是强制规定：使用国家财政性资金的信息系统工程应当实施监理。

从技术上看，信息工程监理与信息系统工程相对应，主要包括如下几个方面：

1、 设备、软件及专用系统的采购、安装调试、验收；

2、 机房建设。包括机房选址、供配电、火灾报警与消防设施、防雷、防水、防静电、防鼠害、空气调节（温湿度控制）、电磁破防护等内容。

3、 综合布线。包括广域网（以光纤敷设工程为主）和局域网（以建筑物内双绞线布放为主，辅以建筑物间的光纤工程）线路工程。

4、 系统集成。包括广域网和局域网设备工程，服务器、交换机/集线器、路由器、防火墙、系统软件的安装配置与调试；网段划分与配置；网络安全与病毒防范等。

5、 软件工程。针对用户的特殊需要，从无到有地开发各种专用软件系统。

6、 信息安全与保密。所谓安全就是防止设施、信息和数据等遭受破坏，主要是来自外部的破坏，也有一些存在于系统内部；保密则是防止系统内部的秘密信息和数据被外部窃取。安全与保密是两个不同的概念，其范畴有交叉，但不是完全重复。

7、 智能建筑与安防系统。涉及录音录像、监控系统、门禁系统、自动报警等安全防范系统。

8、 其它信息系统工程的监理。比如多媒体、工业控制或与无线技术应用有关的项目等。

以上是从技术角度将监理范围进行的细分，在具体的信息工程项目中，往往同时包括多种成分。比如网站建设，就是综合布线、系统集成与软件开发等的组合。智能建筑，则可能包括综合布线和机房建设、多媒体监控、以及其他工业控制等内容。

　　从广义上说，通信工程的监理也可纳入信息工程监理的范畴。但在实践中，通信工程监理已作为一个专有的概念，由原来的邮电部（已并入现在的信息产业部）作了明确规定，指的是针对电报电话系统有关电信工程而实施的监理，并有监理企业和个人资质发放，已经自成体系。所以，我在这里讨论的是除传统的通信工程监理以外的信息工程监理，可暂称为狭义信息工程监理。这种狭义的信息工程监理目前仍处于试点阶段，尚未形成完善的规范、和完善的市场，信息产业部也尚未对这类企业和个人发放监理资质。

三、 信息工程监理分类

　　根据信息系统工程实施的不同阶段，可以将监理划分为设计阶段的监理、实施阶段的监理和验收阶段的监理。在实践中，由于不同的信息系统工程其各阶段的工作量大小不一，所以可根据信息系统工程的类别和实施阶段对信息工程监理作一个简单的分类，如下表所示。

比如常用软硬件采购项目，就不需要设计和实施阶段监理，只需进行验收即可。

在具体操作中，有些项目采用招投标的方式确定承建商，其总体设计可能在招标前交由设计单位负责，而监理单位则在确定承建商后才介入。

按工程类别分：

按实施阶段分： 软硬件采购的监理 机房建设项目的监理 综合布线

（包括广域网、局域网布线工程） 系统集成（含信息安全）项目的监理 软件工程项目的监理 其它信息系统工程监理 设计阶段的监理 总体设计 监理方亲自了解业主需求，进行总体规划与设计。

确定承建商 由监理方负责或协助招标，或采用其它手段协助业主确定承建商。

机房设计监理 综合布线设计监理 系统集成设计监理 需求分析系统设计

施工阶段的监理 施工准备 无 机房施工监理 综合布线施工监理 系统集成实施阶段监理 软件编码调试阶段监理 特种信息系统开发阶段监理

施工验收阶段的监理 验收 软硬件采购验收监理 机房工程验收监理 综合布线验收监理 系统集成项目验收监理 软件验收监理 特种信息系统验收监理

四、 信息工程监理内容

　　信息工程的设计、实施、验收之间联系非常紧密，而且有时互相渗透（尤以软件工程项目为最）。因此，为了更好地履行上述职责，信息工程监理应该从一开始就介入，保证设计、实施、验收监理的三位一体，不同项目在此基础上进行取舍或有所侧重。

进一步地，又可将同一监理事件分成事前、事中、事后三个阶段，各阶段的工作内容既相联系，又有区别。

1、 事前监理。包括需求调查、分析和确认，审核设计方案、审核业主与承建方签订的合同、审核承建方质量保证体系、人员配备、施工组织计划等。有时还要协助业主组织招标、或以其他方式确定承建单位等。

2、 事中监理。现场跟踪项目的建设情况，检查进场的原材料质量、检查施工工艺、检查中间交工的质量，及时发现和解决问题，严格控制质量和进度。必要时组织现场会、技术攻关等。随工监理是这一阶段的主要内容。

3、 事后监理。做好测试、验收，保证交付的工程是合格工程。组织工程项目的移交工作，检查竣工资料和文档的完整性、督促培训、维护和改进等工作。

五、 信息工程监理职责

　　像建筑工程监理和传统的通信工程监理一样，质量控制、进度控制、成本控制、合同管理，也是信息工程监理的核心职责。

1、 合同管理。合同管理主要属事前管理的内容，包括对合同文本结构和内容，尤其是有关当事人双方的权利和义务的条款进行审查；审查对方的资质、技术、财务状况、履约能力；审查合同的可行性、合同风险分析；特殊问题的法律分析；为报价、谈判、合同签订提供决策意见。在实施过程中则要对照合同要求进行事中监理，项目结束时按照合同要求进行验收和维护跟踪等。

2、 质量控制。包括事前进行全面细致的需求分析、审核设计方案、审核承建方质量保证体系、人员配备、施工组织计划等；事中做好随工监理；事后做好测试和验收、督促维护和改进等。要做好质量控制，监理工程师必须要有足够的相关知识和实践经验，并不断学习、提高自己。

3、 进度控制。进度控制与质量控制密不可分，一方面质量要求越高，进度可能越慢；另一方面在实际工程中，则更多地体现为由于质量不合格、返工而导致进度拖延。因此为了做好进度控制，监理人员同样要事前进行全面细致的需求分析、审核设计方案、审核承建方质量保证体系、人员配备、施工组织计划等，从中寻找决定工程进度的关键路径以及最合理的工程进度安排；事中做好随工监理，对于关键路径上的工序进行严格控制，必要时加班加点；事后做好测试、及时组织验收等。

4、 投资成本控制。在事前合同管理阶段，要严格审核工程项目的配置和报价，首先保证成本项目的合理性，其次在谈判过程中要寸土必争、努力维护业主的利益，但也要为承建方留有合理的利润空间；项目实施过程中要注意控制工程变更的影响；项目结束后，要仔细审核工程结算报告。此外在付款问题上要严格按合同办事，付款太早，可能会损害到业主的后续利益；付款太迟又将影响城见方的积极性。

六、 信息工程监理手段

　　为了更好地履行信息工程监理的职责，还要对工程中涉及的各种信息、档案资料、文档表格等进行统一有序的管理；在工程实施过程中，派监理工程师进行随工监理；对业主和承建方之间的要求进行转达，对各种误解和纠纷进行协调。所以，信息管理、随工监理、组织协调是保证监理任务顺利完成的必要手段。

1、 风险控制。如果工程建设中没有风险的存在，就无须监理。信息技术的高速发展、经济全球化进程的不断加快、以及中国加入WTO等等因素，使得信息化建设可以利用的资源突破原有界限、技术的发展日新月异、各种不确定性（机遇和挑战）激增，机遇和挑战并存、风险与效益同在。这一切对我们风险意识的要求也越来越高。具体而言：在设计阶段、总体工程和分项工程开始之前进行风险评估，编制预案；在实施过程中，进行风险跟踪；在预风险控制失败的情况下，启动预案、寻求工程补救措施。这些是有形的风险控制手段，但监理工作中的风险控制更重要的还应存在于意识之中，监理工程师要时刻把风险意识放在第一位，并贯彻到每一件工作和每一个环节中。所以，风险控制不是独立存在的，它蕴藏于合同管理、质量控制、进度控制、成本控制之中。

2、 信息管理。项目实施过程中会产生各种各样的信息，包括用户的需求、承建方的建议、承包合同、设计文档、工程建设中反映的问题和意见、验收报告、会议纪要、文档表格等，对这些信息要进行分门别类、统一有序的管理；此外，为了做好监理工作，监理公司还要做好有关法律法规、技术标准与规范等的收集归档，以及监理合同存档等内部资料管理工作。

3、 组织协调。促进业主与承建方的有效沟通，让承建方能够了解业主的需求，业主能及时了解项目的进展情况；处理承建方和业主之间的各种冲突和危机等。事实上组织协调是监理工作最有效的手段，因为监理工作的主要对象不是事和物，而是人，监理工程师不是亲自去完成项目，而是通过别人去完成项目，因此，如何做好组织协调、调动业主与承建商双方的积极性就成为了项目成败的关键。

4、 随工监理。监理人员在工程施工阶段，在施工现场跟踪检查、验收；或全程跟进软件开发过程，对其合理性、进度等进行审核。随工监理一项重要的任务是要尽可能保证每一道工序或阶段的质量问题不带入下一工序或阶段，而要在内部解决。随工监理还要负责各方信息沟通和组织协调，保证业主对项目的进展情况有清楚地了解，保证承建方及时获知业主意见和要求。

七、 信息工程监理服务准则

1． 严格。对承建方严格，认真审核合同条款，严把质量、进度关，严格控制成本计划和工程款的支付行为；对自己严格，合同签订后的第一次三方见面会就要通报监理的做法，分发表格——尤指明确第一张表格的签字时间, 正式启动监理程序；对业主严格，提出需求要认真、严谨，避免反复。总之，要一丝不苟、竭诚为客户服务。

2． 守信。忠于合同、信守承诺，克服一切困难、保证项目成功。

3． 科学。程序科学、方法科学、设施科学、指标科学。要思路清晰、决策明确、做法简单。避免决策的含糊与反复、避免将简单问题复杂化。

4． 公正。以项目的成功实施为导向，对建设方和承建方同样负责，不偏袒任何一方。既要尊重各方，又要大胆管理。

八、 信息工程监理质量保证措施

1．标准的监理合同书样本。

2．标准的监理规划和实施细则。

3．分别针对特种信息系统、设备与软件采购（包括大屏幕电子显示屏、大型UPS、多媒体室建设、派号排队系统、竞价拍卖系统、银行电子结算系统、选举投票系统、表决系统等）、综合布线、系统集成、网站建设、软件工程业务所制定的、标准的设计、实施和验收监理流程。

4．标准的质量控制、进度控制、投资控制程序

5．标准的合同管理、信息管理、风险管理和组织协调方法。

6．分别针对设备采购、综合布线、系统集成、网站建设、软件工程的标准的监理表格。

7．标准的设备采购、综合布线、系统集成、网站建设、软件工程的验收手段和设备。

8．及时收集、动态更新、确保完备的相关法律法规、技术标准和规范库。

9．简洁而完备的监理会议制度、监理日志/月报/总结制度、信息管理制度。

10．高素质的、配备全面（包括专业的技术、管理、经济、法律人员）的监理工程师队伍。

11．简洁而完备的监理工程师岗位责任制和工作守则。

第二部分 信息工程监理市场与行业若干问题的分析

一、 信息工程监理的市场容量与监理企业规模

据统计，广州市每年的政府信息化工程建设投资额约为10个亿。如果按照监理收费3%计，广州市每年的信息工程监理市场额度应为3000万元。而通常广州市的监理收费只在2%左右，比如番禺和越秀区信息工程监理定点服务商的定价。也就是说，广州市的信息工程监理只有2000万元左右的市场。所有的监理公司都要在这个市场中去竞争，分一杯羹吃。如果广州市有5家监理公司，则每家只有400万元的平均市场份额。按一个监理工程师每年5万元的平均年薪，一家正规企业的税金、固定资产投资于折旧、管理费用等约为员工工资的两倍，则一家年营业额400万元的监理公司的最大规模约为26人左右。考虑到各监理公司的发展不平衡性，估计除北京上海等直辖市以外，各省会级城市最多只能有一家甲级监理企业，两三家乙级监理企业，丙级监理企业也不会很多。

所以，总体上说，信息工程监理的行业市场和企业规模都不会很大。信息工程监理业务究竟是一块肥肉，还是鸡肋，就取决于两方面的因素：一方面国家要做好宏观控制——主要是市场准入的控制，从总量上对监理企业做出限制；另一方面还看各企业怎样去做。

因此，各地方的监理企业要想发展壮大，就要跳出本市，放眼全省、乃至全国。

但是，各省市都存在着僧多粥少的局面。那么，人家为什么要把工程交给你做呢？这就要看你有多少实力了。因此，监理企业从一开始就要树立品牌意识，目标瞄准区域核心企业，进而冲破地域的限制，走向全国。

二、 政府采购对信息工程监理的管理

政府信息工程项目的监理，作为政府采购的内容，纳入统一的招投标管理体系之中是合理的。

但是，从经济效益的角度分析，组织一个最小的公开招标项目，也要有3个评委，每个评委评半天标的费用是300元，这样单是给评委的评标费用就是900元，加上写标书、发标书、开答疑会、租用会议室、组织评标等投入的人力物力，组织一次完整的招标工作，最少也要3000元的成本。按照小的招标项目每个收取1.5%的中标服务费，要保证收支平衡，一个招标项目起码要在20万元以上才行。虽然现在国家明确规定，政府集中采购机构为政府财政全额拨款的事业单位，不收取中标服务费，但是这笔招标的费用总是要出的，政府运作也应该进行成本核算。

一个20万元的监理项目，按照3%的监理收费标准，其目标工程就是667万元。而信息工程项目往往金额较小，单纯的信息工程项目金额到了600万元以上，对于很多地方政府，已经算是很大的项目了。但是，政府对信息工程建设负有管理责任，不能单纯以成本核算为出发点。

为了调和二者的矛盾，政府采购可以采用如下模式对信息工程监理进行管理：

（1）对大项目的监理，采用集中采购方式；对于小项目的监理，采用分散采购或自行采购的方式。通过国家对监理公司的资质认定来保证监理的质量。

（2）对大项目的监理，采用单独集中采购方式；对于小项目的监理，采用以部门（比如教育部门）或区县为单位，在年底时集中采购下一年度的定点服务商，通过明确监理服务收费比率，防止腐败的发生。

在政府采购确定供应商的四种具体形式（公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购）中，最适合确定监理服务商的形式是竞争性谈判。监理服务商的水平参差不起，即使是同样的监理工作，也不能简单地以价格高低作为取舍依据，所以，询价采购不合适；公开招标和邀请招标，主要是依据各服务商所写的投标书，通过专家评审来确定优劣，但监理项目的投标书往往流于形式、比较空泛，难以真实反应监理人在对待技术细节、处理突发事件、和沟通协调上的能力。此外这两种形式首尾长、成本高，所以这两种形式也不是很合适；竞争性谈判除了可以通过服务商的投标书对投标人做整体上的了解外，还可以通过面对面地提问和回答，了解投标人对具体技术细节的掌握程度和处理突发事件、沟通协调等能力，所以，最适合用于确定监理服务商。

三、 监理企业如何赢得市场

1、 资质。随着信息工程监理市场的不断完善，以后监理企业的资质，应该既是国家规范监理市场的主要手段，也是监理企业生存和发展的基本前提。但对于监理企业资质的初次认定的实施细则，还需进一步完善，以便新生的企业能够加入监理队伍。

2、 服务。一、要树立和强化服务意识。准确理解业主的要求、认真对待业主的意见、及时响应和处理投诉，竭诚为业主服务。二、建设一只技术过硬、团结、进取、高效的团队。三、营造一种认真、负责，而又轻松愉快的工作氛围。四、建立一套支持体系，通过信息管理系统、数据中心等提供丰富、准确的信息，支持服务质量的提升，再利用监理实践充实数据中心，形成良性循环。

3、 信誉。就是要创名牌，立志于将我们做成监理业界的权威企业。产品要认证、工程要监理。要象人们谈到产品认证时，首先想到ISO9000一样。在谈到监理时，首先想到我们。信誉与服务密不可分，信誉是服务的积累。

4、 价格。价格优势源于两点：第一、完善内部管理，提高效率、降低成本。第二、适当让利。

四、 监理费的构成与监理收费比例

根据信息产业部最新规定，从事信息工程监理工作的单位必须是独立的企业法人，且不能同时承接信息系统工程建设项目。也就是说，监理公司作为一个实体，其经济来源主要是监理收费。

经过一段时间的监理实践和市场情况，大家已初步形成共识，认为要保证监理公司作为一个经济实体的生存，监理收费比例应该不低于工程投资总额的2%，根据工程类别和监理介入深度不同，这一比例还要提高，比如软件工程监理，前期需求分析、后期测试和改进跟踪的工作量很大而且耗时，投入不够就无法做到用户满意，因此相应的监理收费比例也应提高。

而且，监理收费的构成除了成本因素外，还应该包括另外三方面的内容：一是风险含量，二是教育和培训等智力含量，三是发展资金。

所谓风险含量，指的是监理代业主对项目进行管理，除随工监理等付出劳动外，还对项目的成败负有责任，这种责任转化为监理公司承担的风险。当然，这种责任的程度将视业主与监理方所签订的合同而定。如果合同中没有这一条责任，则监理公司亦不应收取此项费用。

所谓智力含量，指的是承担监理工作的工程师必须是受过严格的专业教育和训练的技术人员，并且还要有大量的直接从事技术工作和项目管理的经验，然后才能成为监理工程师。因此，他们在教育训练上的投资应该转化为更高的报酬。

所谓发展资金，指的是应该允许企业为自身的发展赚取一定的利润，已作为今后发展的储备。如果把价格压得太低，难免伤害监理公司的积极性，有些不法企业可能就会采取“失之东隅，取之桑榆”的做法，从而伤害业主的利益，更不利于监理市场的健康发展和良性循环。

因此，监理费用参照下表所示比例收取，较为合适。

项 目 收 费

设备采购 3~4%

综合布线 4~5%

系统集成 3~4%

网站建设 3%~10%（视软硬件含量的比例而定）

软件开发 5~10%

其它 3%~10%

结束语

信息工程监理才刚刚起步，信息工程项目又错综复杂，系统集成所涉及的设备种类品牌繁多，而且更新迅速；软件工程涉及各种领域、行业，各类客户有各种不同的需求，应用系统和开发手段更是种类繁多、更新换代也更加迅速；有关信息工程建设的技术标准、规范，法律法规尚在不断完善中；而且量变引起质变，一个几千万的大工程和一个几十万的小项目，其组织结构，实施要求，组织协调方式等都有极大的不同。所有这些决定了信息工程监理任务复杂、监理过程很难遵循一个统一的固定的模式，需不断调整和完善；对监理人员的要求也更高，监理人员要不断学习新知识、并在实践中提高自己。